Reglas de Carácter General de la LFPIORPI
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Resumen rápido
Las Reglas de Carácter General de la LFPIORPI son las disposiciones de la SHCP que detallan cómo cumplir la ley: qué datos reunir, cómo integrar expedientes, qué formatos usar y cómo presentar los avisos. Complementan a la ley y a su reglamento para las actividades vulnerables.
Datos clave
- Nombre oficial
- Reglas de Carácter General a que se refiere la LFPIORPI
- Autoridad o marco legal
- SHCP, a través de las reglas a que se refiere la LFPIORPI
- A quién aplica
- Quienes realizan actividades vulnerables
- Relación con PLD
- Detallan procedimientos de identificación, avisos, expedientes y documentos de cumplimiento
Para qué sirven las Reglas de Carácter General
La ley fija las obligaciones y las reglas las aterrizan en procedimientos concretos. Ahí se precisan, por ejemplo, los datos de identificación de personas físicas y morales, los formatos de aviso y los criterios para operaciones que se realizan en diferentes pagos.
Expedientes y documentos de cumplimiento
Las reglas indican qué información debe conservarse del cliente y de la operación y por cuánto tiempo, así como los documentos internos que se esperan, como políticas de identificación y criterios de cumplimiento. Los periodos y contenidos exactos deben tomarse del texto vigente.
Avisos y plazos
Las reglas establecen cómo y cuándo presentar los avisos a través del portal del SAT, incluidos los casos de modificación y de operaciones sospechosas. Un error de formato o un plazo vencido puede generar observaciones, por lo que conviene automatizar el seguimiento.
Actualizaciones y vigencia
Las reglas se modifican con reformas publicadas en el Diario Oficial de la Federación. Mantener un control de versiones del marco normativo es parte del programa de cumplimiento y evita aplicar criterios obsoletos.
Reglas de Carácter General de la LFPIORPI y el software PLD
Seguir las reglas al pie de la letra exige formatos exactos y control de plazos. Un software PLD con motor normativo reduce errores de captura y facilita las actualizaciones. ArmorAML genera los reportes regulatorios, controla plazos y conserva bitácoras de cada envío, con despliegue SaaS u On-Premise y certificación ISO/IEC 27001.
Preguntas frecuentes: Reglas de Carácter General de la LFPIORPI
¿Qué son las Reglas de Carácter General de la LFPIORPI?
Son las disposiciones de la SHCP que detallan procedimientos de identificación, integración de expedientes y presentación de avisos para las actividades vulnerables.
¿Quién emite las Reglas de Carácter General?
Las emite la SHCP, conforme a las facultades que le otorga la LFPIORPI.
¿Las reglas reemplazan a la ley?
No. Complementan a la LFPIORPI y a su reglamento. La ley establece las obligaciones y las reglas detallan cómo cumplirlas.
¿Dónde consultar la versión vigente?
En el Diario Oficial de la Federación y en los sitios oficiales del SAT y de la UIF. Confirma siempre la versión vigente antes de aplicar un criterio.
¿Cómo ayuda un software PLD a seguir las reglas?
Automatiza formatos, controla plazos y conserva el expediente y la bitácora de cada aviso, lo que facilita responder a requerimientos de la autoridad.
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