Comité de Comunicación y Control (CCC) en PLD
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Resumen rápido
El Comité de Comunicación y Control (CCC) es el órgano colegiado de una entidad financiera que conoce los reportes de operaciones, dictamina cuáles deben enviarse a la autoridad y vigila el cumplimiento del programa PLD. Se integra y sesiona conforme a las disposiciones de cada sector.
Datos clave
- Nombre oficial
- Comité de Comunicación y Control (CCC)
- Autoridad o marco legal
- Disposiciones PLD sectoriales
- A quién aplica
- Entidades financieras sujetas a las disposiciones
- Relación con PLD
- Órgano colegiado que dictamina operaciones y supervisa el cumplimiento del programa PLD
Qué es el Comité de Comunicación y Control
Es una instancia interna que concentra decisiones clave de cumplimiento. Revisa las operaciones inusuales e internas preocupantes, determina si se reportan, da seguimiento a la actuación del oficial de cumplimiento y propone mejoras al programa.
Integración y sesiones
Las disposiciones señalan quiénes deben integrarlo, normalmente funcionarios de áreas relevantes y el oficial de cumplimiento, y con qué periodicidad debe sesionar. Cada sesión debe quedar documentada con acta, asistentes, casos revisados y acuerdos.
Dictamen de operaciones
El comité analiza los casos presentados por cumplimiento, evalúa la evidencia, decide si se reporta o se descarta y documenta el motivo. Una decisión sin sustento o sin acta es un hallazgo frecuente de supervisión, por lo que la trazabilidad es esencial.
Buenas prácticas
Contar con calendario de sesiones, plantillas de acta, criterios de dictamen uniformes y un tablero con casos pendientes. Dar seguimiento a los acuerdos y medir tiempos de atención ayuda a cumplir los plazos de reporte.
Comité de Comunicación y Control y el software PLD
Un flujo de casos con aprobaciones y actas digitales facilita el trabajo del comité y deja evidencia. ArmorAML integra motor normativo nativo, monitoreo de operaciones con alertas y expediente digital del cliente, con despliegue SaaS u On-Premise y certificación ISO/IEC 27001.
Preguntas frecuentes: Comité de Comunicación y Control
¿Qué es el Comité de Comunicación y Control?
Es el órgano colegiado de una entidad financiera que dictamina las operaciones que deben reportarse y vigila el cumplimiento del programa PLD.
¿Quién integra el comité?
Lo establecen las disposiciones de cada sector, normalmente funcionarios de áreas relevantes y el oficial de cumplimiento.
¿Cada cuánto sesiona?
Con la periodicidad que fijen las disposiciones aplicables. Cada sesión debe documentarse con acta y acuerdos.
¿Qué decide el comité?
Si una operación inusual o interna preocupante se reporta a la autoridad o se descarta, con el sustento documentado.
¿Cómo ayuda un software PLD al comité?
Presenta los casos con su evidencia, registra los dictámenes y acuerdos y conserva las actas para auditoría.
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